Планирование основные принципы расследования - (диплом)

Конечно возможна и такая ситуация, когда после выдвижения версий вскоре выяснится, что в отношении одной из них есть достаточно оснований с несомненностью признать ее истинной . В этом случае нет необходимости специально доказывать с целью опровержения и признания не реальными все остальные версии. Но в данном случае, если отпадают версии об убийстве Чижевского из мести его матери, и убийстве его не совершеннолетними друзьями по неосторожности, то вполне реально возникают другие - самоубийство, убийство Рудаковым Чижевского по не осторожности . И тут, чтобы доказать умышленное убийство, необходимо с достоверность опровергнуть версии о самоубийстве или убийстве по неосторожности , что в конкретном случае сделано не было. “ Подтверждение одной версии по принципу исключения всех остальных иногда приобретает решающее значение. В частности, такое положение создается тогда, когда по обстоятельствам дела невозможно выявить источники и установить фактические данные, которые бы прямо подтверждали правильность версии. В таких случаях метод исключения всех остальных версий становится не только основным, но и единственным. Однако для того, чтобы полученные таким методами выводы были надежными, налицо должно быть обязательное условие применения метода исключения, а именно: исчерпывающий характер выдвинутых версий. Если останется возможность предположить еще какое-то новое обоснованное объяснение, то разумеется вся логическая убедительность метода исключения будет утрачена. ” (1)

(1) Шимановский В. В. Общие условия производства предварительного следствия. Л. ,

    1983 год , стр. 79-80.
    ПЛАНИРОВАНИЕ ОТДЕЛЬЫХ СЛЕДСТВЕННЫХ
    ДЕЙСТВИЙ.

Проведение следственного действия, как правило, сложная интеллектуальная работа, состоящая из комплекса задач процессуального, тактического, организационного и технического характера. Эта работа приобретает целеустремленный характер, если следователь заранее ее планирует. Первоначальной основой следственного действия является план расследования по делу. Именно в плане расследования с той или иной степенью определенности сформулированы задачи следственного действия. Однако в плане расследования не могут и не должны получать отражение многочисленные данные, необходимые для успешного проведения следственного действия. Перегруженность деталями сделает план расследования чересчур громоздким и неудобным в работе. Содержание планов отдельных следственных действий состоит, во- первых из вопросов, подлежащих выяснению, во-вторых, из наметок по организационно-техническим мероприятиям ( место, время, участники следственного действия, научно-технические средства), необходимые для его проведения. Другими словами, в плане отдельного следственного действия должно получить отражение как то, что следователь намеревается установить посредством проведения следственного действия, так и средства, которые при этом будут использованы. Возможность планирования вопросов, подлежащих выяснению в процессе намеченного следственного действия, находится в прямой зависимости от накопленных следствием материалов. Чем больше материалов в распоряжении следователя, тем более подробный план предстоящего следственного действия он может составить. Однако всегда, при любом объеме исходных данных, план должен обеспечивать использование в процессе проведения следственного действия всех материалов, которые так или иначе имеют отношение к расследуемому событию. Поэтому, если производством одного следственного действия могут быть выяснены или проверены различные версии, группы обстоятельств или даже факты, то это должно найти свое исчерпывающее выражение следственного действия.

Считается, что поскольку каждое уголовное дело индивидуально и расследование исключает шаблон , то и само следственное действие и его план должны быть также полностью индивидуальными. Между тем любая творческая работа в том числе и следственная, не исключает определенных типовых положений, которые уже тщательно исследованы практикой и в отношении которых найдены оптимальные решения. Поэтому представляется возможность в некоторых случаях использовать такие виды планов, содержание которых представляет собой перечень заранее установленных вопросов, подлежащих выяснению, а также действия, которые следует выполнить в определенной последовательности. Например, программа предъявления для опознания лица должна включать : предварительный допрос опознающего о приметах опознаваемого. При этом познающему ставят вопросы по методу описания “ словесного портрета”, а именно : пол, возраст, национальность, характеристика фигуры в целом, затем головы, туловища, конечностей, отдельных наиболее существенных признаков элемента головы, лица, далее- функциональные признаки и , наконец отдельные приметы. Таким образом, в приведенном перечне указаны не только вопросы, подлежащие выяснению, но и последовательность. Программа должна предусматривать порядок производства предъявления для опознания ( ст. 154 УПК) : подбор лиц, сходных по внешности с опознаваемым, приглашение понятых, а также решение вопроса о времени начала следственного действия, о его месте , о создании надлежащих условий- освещения, места расположения опознающего, опознаваемых, понятых, точек, откуда будет проводится фото или киносъемка. Во всех случаях программа следственного действия помогает не упустить какие-либо обстоятельства, выполнить действие в надлежащей последовательности и значительно сокращает время на планирование.

Конечно, даже самая совершенная программа следственного действия не может предусмотреть все возможные варианты выполнения следственного действия. Однако это положение относится вообще к любому плану.

    Планирование допроса.

Обычно необходимость составления письменных планов связывает с так называемыми конфликтными допросами, когда следователю приходится изобличать допрашиваемого, добиваться вопреки его сопротивлению правдивых показаний. Действительно, производство несложных допросов либо вовсе не требует составления письменных планов, либо достаточным оказывается перечень тех обстоятельств, которые необходимо выяснить. Лишь по мере усложнения допросов, когда появляется потребность в получении инфармационно-емких сведений, когда есть основания полагать, что допрашиваемый будет противится правде, или окажется необходимым восстанавливать в памяти допрашиваемого существенные для расследования факты, роль письменного плана становится все более существенной.

Во всех случаях письменные планы должны обеспечить осуществление тактики допроса, избранной следователем на основе конкретности и сложившейся ситуации. В плане поэтому должны быть отражены основная цель допроса и тот путь, которым следователь рассчитывает достигнуть этой цели.

Полезно составление планов предстоящего следственного действия и тогда, когда отсутствуют данные о намерении допрашиваемого ( независимо от того, является ли он свидетелем, потерпевшим, подозреваемым или обвиняемым ) скрывать истину. Здесь имеются в виду случаи когда необходимо получить объяснения от допрашиваемого по многим различным обстоятельствам. Например, следователь может дать показания по нескольким эпизодам преступления и, кроме того, охарактеризовать личность обвиняемого, круг его интересов, окружение, условия жизни и др. При этом следователю важно не забыть всего того, что нужно выяснить у допрашиваемого исключить тем самым необходимость повторного допроса. Разрозненные по всем материалам дела сведения, объяснения, по которым следователь намеревается получить у допрашиваемого , сводятся в плане предстоящего допроса и тем самым организует его.

Планируя допрос, необходимо подумать над тем, с чего его начать. Крайне неблагоприятное впечатление производит следователь, который в самом начале проявляет растерянность и отсутствие целеустремленности, а иногда и бестактность. В этом отношении весьма нагляден следующий пример. Обстоятельства дела :

Грачева задержали за кражу пальто из раздевалки ресторана. Во время обыска у задержанного дома обнаружили значительное количество носильных вещей, размеры которых давали основания полагать, что они не принадлежат ни самому Грачеву, ни проживающим с ним родственниками. Следователь видимо, посчитав дело простым, и поэтому после заполнения анкетных данных следственное действие проходило буквально так ( приводится стенограмма ) : (1)

(1) Приведен пример из книги “ Деятельность следователя по раскрытию преступлений “ Туполова С. И. и др. Серия “ Библиотека следователя “ , М. , 1974 г. , стр. 26

    “ Следователь : Ну, признаешь себя виновным ?
    Грачев : Нет, я не признаю.
    Следователь : Ну как же не признаешь. Тебя же задержали.
    Грачев: Это признаю.
    Следователь : Еще какие-нибудь преступления совершал ?
    Грачев : Больше никаких.
    Следователь : По -честному ?
    Грачев : По - честному.
    Следователь : Подумай-ка как следует .
    Грачев : Ну, что за преступления ? Вы можете сказать ?
    Следователь : Ты говори сам.
    Грачев : Не совершал. Если надо, так докажите.
    Следователь : А если докажу, тогда что ?
    Грачев : Тогда ничего. ” И так далее.
    В плане допроса необходимо предусмотреть :
    Обстоятельства по которым следует получит показания;

Указания на листы дела, где содержатся сведения об этих обстоятельствах, чтобы иметь возможность сверить с ним полученные показания;

Вопросы, которые необходимо будет задавать, если полученные показания будут противоречивыми, неполными, расходящимися с другими доказательствами , потребуют уточнения, детализации;

Специальные вопросы, связанные с особенностями той или иной профессии, консультацию со специалистами, если это необходимо;

Подготовку материалов дела для предъявления в случае обнаружения противоречий между ними и показаниями допрашиваемого ;

    Использование магнитной записи допроса.

Безусловно необходим подробный письменный план при расследовании сложных обстоятельств дела, когда требуется выяснить действия многих лиц, разобраться в запутанных ситуациях; трудности, наконец могут быть связаны с необходимостью применения при допросе специфических понятий, терминов и т. п. Здесь время, потраченное на составление плана, в котором будут указаны и исходные данные, и формулировка вопросов, и материалы , подлежащие использованию себя оправдают. Если обвиняемый, готовясь к предстоящему допросу , подчас продумывает несколько вариантов своего поведения, то следователю в таких случаях тем более необходимо такое вариативное планирование. Естественно, что несколько вариантов течения следственного действия значительно усложняет план. Однако потребность в таком плане может возникнуть, поскольку именно таким образом можно в значительной мере противодействовать, скажем, обвиняемому, который заранее подготовился к даче ложных данных.

На практике же план допроса чаще всего выглядит так, как это показано в следующем примере, 27 января 1988 года в 19. 40 в Нуринское РОВД Карагандинской области поступило сообщение водителя прокуратуры Нуринского района Егорова о том, что в служебном кабинете прокурора района находится труп Конакова В. И. На основании заключения судебно-медицинской экспертизы смерть прокурора наступила 27 января 1988 года от огнестрельного ранения из охотничьего ружья в области головы. Выстрел был произведен с расстояния не менее 40- 60 см. Осмотром места происшествия было обнаружено охотничье ружье 16-го калибра, которое в 1986 году поступило в прокуратуру района с материалом по факту смерти Нурмагамбетова И. и хранилось в архиве прокуратуры.

При установлении отношений Конакова В. И. с работниками прокуратуры района выяснилось, что между Конаковым и помощником прокурора Ефимовым сложились неприязненные отношения. На основании собранных по делу доказательств Ефимов А. Был арестован . После ареста он написал собственноручное заявление м дал показания о том, что он совершил убийство Конакова по неосторожности. Готовясь к допросу следователь, учитывая, что Ефимов не собирается давать правдивые показания и буде настаивать на убийстве по неосторожности, а если ему это удастся , то будет мотивировать убийство состоянием сильного душевного волнения ( так как в своем заявлении Ефимов утверждал, что Конаков на него кричал, оскорблял его, что ружье он с собой не приносил оно находилось в кабинете у Конакова ), составил план изложения

доказательств при допросе Ефимова. Он выглядит таким образом : Ефимов находился в неприязненных отношениях с Конаковым.

    Ефимов пытался уйти из прокуратуры Нуринского района.

Не сработавшись с Конаковым, Ефимов вынужден остаться работать в прокуратуре Нуринского района.

Ружье находилось в прокуратуре и посторонние доступа туда не имели; ключ был только у секретаря, а Конаков пользовался только ключом секретаря, то есть сам взять ружье не мог.

Замок архива исправен, посторонними ключами не открывался ( Заключение экспертизы )

27 января Ефимов был в архиве, как выходил оттуда никто не видел, мотив посещения надуман, так как бумагу домой не отнес, осталась лежать в кабинете. Конаков постоянно находился в кабинете с водителем Егоровым , 27 января Егоров был в Караганде, об этом знали только работники прокуратуры и в частности Ефимов, который неоднократно интересовался временем прибытия Егорова ( показания Вольдшмидт ).

    На ботинке и перчатке Ефимова обнаружена кровь.
    Ефимов после случившегося утратил одну из перчаток.

Ефимов хранил ружье в своем кабинете, то есть преступление было подготовлено заранее, об этом свидетельствует следующее : на ружье обнаружены волокна, сходные с с волокнами ковровой дорожки, на ковровой дорожке обнаружены следы металлизации вытянутой формы, напоминающей ствол ружья. Допрошенные свидетели Вольдшмидт, Пономарь, сын Вольдшмидта, Конакова и другие показали, что Конаков оружия в кабинете не держал, охотой не занимался и вечером 27 января оружия в кабинете не было . В прокуратуре не было заряженных патронов 16-го калибра. Ефимов имел свое ружье, боеприпасы, мог воспользоваться своими боеприпасами. В изъятых патронах имелся порох, сходный с порохом использованным при убийстве. На полу кабинета Ефимова под ковровой дорожкой обнаружены следы скольжения , возможно от деталей ружья.

На ружье следов пальцевых отпечатков не обнаружено, что свидетельствует о подготовленности преступления и осведомленности убийцы о том, что по отпечаткам его могут обнаружить, таким человеком мог быть юрист.

Самоубийство и несчастный случай исключаются ( допросы свидетелей Конаковой, работников прокуратуры , РОВД. исполкома ). Заключения судебно-медицинской экспертизы и трассологической экспертизы, следственного эксперимента ). Об этом свидетельствует отсутствие отпечатков пальцев на ружье, обстановка в кабинете ( Конаков печатал доклад)

    Планирование очной ставки .

Планирование очной ставки во многом сходно с составлением плана допроса. Особенность планирования очной ставки заключается в том, что поскольку выяснению подлежат лишь отдельные спорные обстоятельства, то и в плане должны быть сделаны отметки главным образом о них. Вообще же записи помогают следователю не сбиться с темпа, не потерять ориентировку при конфликтной ситуации, которая часто возникает при проведении этого следственного действия. Уместно зафиксировать также последовательность выяснения отдельных обстоятельств и ссылка на листы дела, где находятся материалы, подтверждающие или опровергающие показания участников очной ставки.

Полезно в плане отвести место группе вопросов, направленных на выяснение фактических взаимоотношений между участниками очной ставки . Подчас оказывается недостаточным установить, знакомы они между собой или нет и при каких обстоятельствах ранее встречались. Планируя очную ставку, надо продумать и некоторые организационные вопросы, а именно : время следственного действия, порядок вызова участников ( в частности , где они должны находится непосредственно перед вызовом в кабинет следователя ), место очной ставки, доказательства, которые будут предъявлены участникам следственного действия. Кроме того иногда возникает необходимость подготовить магнитофон для записи показаний.

    Планирование осмотра места происшествия.

Осмотр места происшествия - одно из самых первоначальных следственных действий. Он позволяет получить представление о событии преступления, способе и других обстоятельствах его совершения, обнаружить и изъять следы и предметы, оставленные виновными на месте происшествия, выдвинуть версии по установлению виновных. От своевременного и качественного осмотра места происшествия во многом зависит раскрытие преступления.

Возможности планирования указанного следственного действия различны в зависимости от того, проводится ли осмотр в самом начале расследования или в процессе следствия. Если с осмотра места происшествия начинается следствие, то как правило, дефицит времени не позволяет следователю тщательно продумать все детали предстоящей работы, тем более он заранее не всегда представляет характер события преступления. Однако при всех условиях необходимо подготовить ( иметь подготовленными ) и взять с собой научно-технические средства исследования и фиксации обстановки, изъятия следов и других вещественных доказательств. Естественно, что прибыв на место происшествия, следователь просто не имеет возможности составить подробный письменный план осмотра, но все же необходимо :

определить ход осмотра, в том числе применения тактических приемов ориентировки в событии преступления, определение границ осмотра и направление движения, последовательность исследования отдельных частей обстановки; избрать метод исследования материальной обстановки;

правильно расставить участников осмотра, ознакомив их предварительно с их правами и обязанностями и фактической ролью;

принять меры к установлению правильных психологических отношений с другими участниками осмотра;

решить вопрос о взаимосвязи осмотра с оперативно-розыскными действиями; Если к моменту производства осмотра места происшествия уже собраны значительные материалы, которые могут иметь значение для осмотра места происшествия, то письменный план окажет следователю существенную помощь.

Как в том случае, когда составляется письменный план осмотра места происшествия, так и в том случае, когда он не составляется, следователю в ходе общего осмотра целесообразно наметить “узлы” осмотра и последовательность их осмотра. Например, по делу о поджоге такими “узлами” могут быть : предполагаемый очаг пожара, место хранения горючих материалов, проемы в строениях, наиболее пострадавшие от огня участки помещения и т. д. Если при этом следователь параллельно осмотру будет составлять схематический чертеж осмотренного, то в его действиях появится логическая последовательность и сократится возможность каких-либо пропусков и упущений.

    Планирование проверки показаний на месте.

Как известно , в процессе проведения этого следственного действия может проверяться лишь часть показаний, которые относятся к описанию события, происшедших в определенном месте и тесно связанных с ним. Поэтому при планировании проверки показаний на месте следует :

    уяснить цель и содержание этого действия;
    решить вопрос о месте и времени следственного действия;
    определить круг участников, их роль, обеспечить их явку;

подготовить научно-технические средства поиска ( если необходимо будет копать землю, тралить предметы, брошенные в воду и т. д. ) и фиксации результатов. В плане этого следственного действия следует также :

предусмотреть его ход, в частности порядок следования на место проверки, оглашение проверяемых показаний; выяснение вопроса, подтверждает ли лицо эти показания или меняет их, чем именно и почему;

выявить элементы, которые в процессе проверки показаний на месте послужат основой сопоставления показаний с реальной обстановкой ( это, например, место встречи участников расследуемых событий, место возможного обнаружения вещественных доказательств, маршрут движения отдельных лиц, пункты, где находились или находятся какие-либо объекты и т. п. ) ;

предусмотреть конкретную сверку показаний на месте, а также получение объяснений, если результаты не подтверждают показаний;

продумать какие нужно задать вопросы лицу, показания которого поверяются, на что обратить внимание при осмотре, можно ли рассчитывать обнаружить какие-либо вещественные доказательства и где именно и т. д.

Если планируемое следственное действие достаточно сложно, желательно, чтобы при его выполнении следователь имел при себе план, схему или карту того района, где должна проходить проверка показаний на месте. Полезно также приобщить к плану выписки из имеющихся материалов относительно каждого или наиболее важных объектов исследования.

В плане также целесообразно наметить решение таких организационных вопросов как время начала следственного действия, место сбора участников, средства передвижения и его последовательность, лица которым поручено обеспечивать поддержание порядка при проведении проверки показаний, а если предполагается, что проверка показаний займет много времени, то и организация отдыха ее участников.

    Планирование обыска .

Как известно обыск производится с целью обнаружения и изъятия вещественных и письменных доказательств, имущества, обеспечивающего возмещение ущерба и возможную конфискацию; обнаружение виновного или материала, облегчающих его розыск.

Обыск и выемка производятся лишь при наличии достаточных оснований полагать, что в каком-либо помещении или у какого-либо лица находятся те или иные предметы, могущие иметь значение для дела. Обыск может производится как у подозреваемого ( обвиняемого ), так и у других лиц. Если есть данные, что искомые предметы могут находится в нескольких помещениях или у различных лиц, то обыск необходимо производить одновременно во всех этих местах. Успех обыска во многом зависит от тщательной подготовки к ее проведению. Следователь, проанализировав имеющиеся в его распоряжении данные, может ставить задачу розыска одних предметов , а обнаружить совершенно другие, но также важные для правильного решения дела по существу. Однако такое положение может сложиться в результате проведения любого следственного действия. Необходимо также учитывать, что часто производство обыска поручается следователям и работникам милиции, которые не участвуют сами в расследовании того дела, по которому проводится обыск. В ряде случаев указанные лица оказывают следователю помощь в поисках. Четко сформулированные в плане задачи обыска, возможно более подробное описание разыскиваемого придадут действиям этих лиц целеустремленный характер, а также внесут большую организованность и в действиях самого следователя.

В организационно -технический раздел предстоящего следственного действия желательно включить :

сбор ориентирующих сведений о месте производства обыска или выемки; лицах, у которых предполагается из произвести; характере разыскиваемых предметов; определение времени обыска, который должен производиться немедленно по получении следователем сведений о месте нахождения следов или предметов, имеющих значение для дела;

подбор участников обыска или выемки; определение их количества, исходя из конкретной обстановки, условий проведения и наличия имеющихся сил и средств; участие в этих следственных действиях с целью наибольшей эффективности оперативных работников, участковых инспекторов и специалистов-криминалистов; подготовка технических средств: различных поисковых приборов, аппаратуры освещения, фотографирования и т. д. ;

изучение добытых в процессе расследования следов, предметов, сведений о приметах преступников, орудий и средств совершения преступления, похищенного имущества для обеспечения целенаправленности обыска;

    организации связи между участниками обыска.

Иногда целесообразно изготовить план предстоящего следственного действия в нескольких экземплярах и раздать участникам обыска. Это конкретизирует действия указанных лиц и поможет индивидуализировать их ответственность. К подобным планам желательно приложить планы жилых помещений и других строений, где предполагается производить обыск.

Обыск обычно следует начинать с общего обзора обыскиваемого объекта. При обходе места обыска следователь выясняет его особенности, фиксирует подозрительные участки, требующие особо тщательного исследования, применения поисковых технических средств. После ознакомления с общей обстановкой необходимо спланировать обыск, то есть определить последовательность и основные тактические приемы поиска. Осмотр места нахождения следов и предметов, данные о которых получены работниками милиции в результате проведения оперативных мероприятий, не должен вызывать подозрений относительно источников получения этих данных.

Когда предстоит большая работа по выполнению рассматриваемого следственного действия, целесообразно заранее продумать время и условия отдыха, и в том числе перерыва для еды.

Конечно, при отсутствии достаточных сведений о характере предстоящего следственного действия обоснованно распределить обязанности между участниками обыска довольно трудно, но наметки по этому поводу, сделанные заранее , облегчат конкретизацию распределения обязанностей на месте. Часто возникают трудности при транспортировке изъятого с места производства обыска в следственную часть. Поэтому в плане и этому вопросу должно быть уделено место.

    Планирование следственного эксперимента.

“ Результаты следственного эксперимента тем более доказательны, - пишет Резник Г. М. , - чем полнее учтены все факторы, могущие оказать влияние на эти результаты, и чем точнее в нем воспроизведены все существенные компоненты, характеризующие изучаемое явление” (1) Поэтому естественно, что существом плана предстоящего следственного действия является определение содержания и способа проведения опытов. Если предполагаемое следственное действие ограничивается сравнительно несложными экспериментами ( например, умеет ли человек печатать на пишущей машинке ), то потребность в письменном плане обычно не возникает. В тех же случаях, когда предполагается провести несколько вариантов самих опытов, а также условий, в которых они будут проводится , трудно обойтись без письменного плана, ибо в противном случае можно что-либо упустить или провести опыты с нарушением заданных условий. Так, по уголовному делу по факту катастрофы самолета ТУ-154 необходимо было произвести следственный эксперимент , чтобы выяснить сколько топлива было закачено в баки самолета сверх нормы и мог ли этот перегруз являться причиной катастрофы самолета... Эксперимент был проведен с использованием топливозаправщиком старого образца. Следователь не учел, что непосредственно перед катастрофой самолет заправлялся топливозаправщиком нового образца, который в нормальном режиме перекачивает топливо с большой скоростью. В результате эксперимент пришлось производить повторно, что заняло много времени и сил.

При планировании следственного эксперимента следует продумать : цель ( предмет ) эксперимента ;

    какие необходимо специальные познания;
    место, время и условия проведения эксперимента ;
    круг участников, их роль, меры к обеспечению явки;
    ход эксперимента;
    последовательность действий;
    повторные действия;

способ фиксации хода и результатов экспериментальных действий; вопросы, которые необходимо задать лицам, с поведением которых связан эксперимент.

На месте производства эксперимента следователь должен выяснить, что изменилось в обстановке и принять необходимые меры для ее реконструкции; установить сигналы и

(1) Резник Г. М. Внутренние убеждения при оценке доказательств. М. 1972 г. , стр. 82

средства связи между участниками эксперимента; разъяснить участникам следственного действия, где они должны находиться и что делать в процессе эксперимента.

Естественно, что не во всех случаях есть необходимость в производстве указанных действий. Однако приведенный перечень действий в основном полно определяет то, что должен делать следователь, и помогает избежать пропусков в организации опытов.

    Организация экспертизы .

Согласно ст. 240 УПК экспертиза назначается “ в случаях, когда для выяснения обстоятельств, имеющих существенное значение для дела, необходимы научные, технические или другие специальные познания”.

Основанием назначения экспертизы является наличие в уголовном деле вопросов, решение которых требует проведения специальных исследований и научного объяснения полученных результатов.

Некоторые фактические данные могут быть установлены только в результате проведения экспертизы. К числу их закон относит установление причин смерти и характера телесных повреждений, психического и физического состояния, возраста лица. В этих случаях экспертиза обязательна. ( ст. 241 УПК ). Прежде чем назначить экспертизу необходимо уяснить два момента : нужны ли для решения возникших вопросов специальные знания и есть ли необходимость использовать эти специальные знания в такой процессуальной форме, как экспертиза.

Обычно перед судебной экспертизой ставятся вопросы относительно следующих типовых обстоятельств :

причинной связи между явлениями. Например, что являлось причиной смерти потерпевшего, к каким последствиям привела авария очистных сооружений и т. д. времени, направления действия, скорости, силы, последовательности и других параметров исследуемых процессов, например, процесса выстрела, взлома, транспортной аварии и . т. ;

свойства и состояния исследуемых объектов, например, вменяемости, возраста, половой зрелости обвиняемого, потерпевшего, исправности и пригодности к стрельбе огнестрельного оружия, бухгалтерского учета на предприятии; родовой принадлежности, родового и индивидуального тождества;

В организацию экспертизы входит также подготовка необходимых документов и объектов для исследования . В соответствии с требованиями уголовно-процессуального закона ( ст. 240 УПК ) эксперту должны быть представлены : постановление о назначении экспертизы, перечень вопросов и материалы, по которым эксперт должен дать заключение. Перед назначением экспертизы полезно проконсультироваться со специалистами экспертного учреждения об объеме направляемых на исследование материалов.

    Розыск.

Розыскная деятельность при раскрытии, расследовании преступлений представляет собой особую форму деятельности следователя и органов дознания, целью которой являются: установление местонахождения лица, скрывающегося от следствия и суда и от отбытия наказания , розыск без вести пропавших лиц, установление личности погибших, а также отыскание похищенных вещей, документов, ценностей, животных и иных объектов.

При построении версии и планировании работы по розыску должны приниматься во внимание возможные способы реализации похищенного имущества, \вероятные места хранения и сбыта. Если предполагается, что ценности укрыты, следует иметь в виду , что право владения ими может быть оформлено на подставных лиц, среди проводимых органами дознания мероприятий, направленных на розыск предметов, ценностей и т. п. следует отметить наблюдательные меры, организуемые на рынках, в комиссионных и скупочных магазинах , ломбардах. В целях розыска имущества используется учет похищенных вещей и ценностей, который дает возможность в централизованном порядке “ отфильтровать” попадающее в поле зрения оперативных органов имущество, которое разыскивается. Организация розыскных мероприятий в отношении лица, скрывающегося от следствия и суда или отбытия наказания предлагает прежде всего ориентирование личного

состава органов внутренних дел о личности преступника, его приметы, обстоятельства совершенного преступления; определения круга родных, друзей, знакомых разыскиваемого , организацию наблюдения за местами его возможного нахождения.

Важное значение в установлении местонахождения разыскиваемых лиц, отыскании похищенных вещей, ценностей и других объектов, имеет использование помощи общественности.

План оперативно-розыскных мероприятий по делу составляется следователем сразу же после получения исходной информации позволяющей определить пути и способы наиболее целесообразной организации их работы в полном объеме в соответствии с требованиями закон и других нормативных актов и с учетом конкретных обстоятельств расследуемого преступления.

Следователь и оперативный работник систематически информируют друг друга о ходе и результатах выполнения планируемых мероприятий.

    ТЕХНИКА ПЛАНИРОВАНИЯ РАССЛЕДОВАНИЯ

Как уже говорилось в первой главе, под понятием “ планирование “ часто подразумевается составление письменного плана, что не совсем точно. Вполне допустимо, что то или иное следственное действие будет проведено целеустремленно, динамично, последовательно и даст хорошие результаты и без составления письменного плана предстоящего действия.

Потребность в составлении письменного плана должна возникать в случаях , когда нерационально удерживать в памяти многочисленные обстоятельства, имеющие значение для эффективного проведения следственного действия, даже если следователь и может это сделать. Письменный план освобождает следователя от необходимости сосредотачиваться на запоминании деталей и позволяет ему все внимание обратить на само следственное действие, на его психологический аспект, на установление истины, на поиск доказательств. Кроме того, само планирование упорядочивается , становится обоснованнее и логичнее в процессе работы над письменным планом. При этом легче заметить ошибки в своих рассуждениях и предположениях.

Работу по составлению письменных планов можно представить в виде последовательно сменяющихся друг за другом этапов.

Первый этап обычно совпадает с моментом ознакомления с делом ( первоначальным материалом или результатами осмотра ) и сопутствует ему. При этом следователь делает заметки относительно неисследованных обстоятельств, необходимости установления отдельных фактов, выработки направления расследования и даже производства тех или иных мероприятий. Такая работа облегчается и упорядочивается в том случае , если следователь конспектирует материалы дела, которые изучает.

Второй этап - собственно планирование - состоит в осмысливании того материала, с которым следователь ознакомился, и в обобщении сделанных заметок, приведении их в систему, которая позволяет определить порядок, последовательность и ожидаемые результаты предстоящих действий.

Третий этап - “ до планирование”. Он сопровождает всю работу следователя и является продолжением планирования на последующих стадиях расследования, когда следователь учитывает результаты проведенных им по делу следственных действий и иных мероприятий и намечает ход дальнейшего расследования.

Одним из важнейших требований к планам расследования уголовных дел и выполнения следственного действия является их максимальная обоснованность имеющейся в распоряжении следователя информацией, и в первую очередь той, которая содержится в материалах уголовного дела .

Одной из наиболее распространенных причин низкого качества расследования является плохое знание следователем материалов дела, не использование им тех данных, которые уже содержатся в следственном производстве. В тех случаях, когда расследование с самого начала ведется одним следователем, который выполняет свою работу по делу, запоминание и условие необходимых обстоятельств не бывает особо трудным. Задача осложняется , когда следователю приходится использовать материалы , подготовленные другими лицами. К этому нужно добавить, что нередко дела содержат и такие данные, которые просто не под силу или во всяком случае нерационально удерживать в памяти.

Во всех случаях на помощь приходит конспект. Следователь не может и не должен целиком полагаться на свою память, особенно в тех случаях, когда требуется большая точность.

Конспект необходим как удобный и всегда готовый к употреблению указатель имеющейся в деле информации, который позволяет ее изучение и усвоение. Задача конспектирования состоит не в переписывании материала уголовного дела, а в выделении и регистрации главного и необходимого для дальнейшего расследования.

При составлении конспектов с целью экономии времени и места допустимо пользоваться сокращениями, условными обозначениями и графическими изображениями. Так, взаимосвязанные эпизоды соединяются стрелками, их последовательность обозначается цифрами или буквами алфавита и . т. д. Чтобы иметь возможность быстро находить источник сведений, следует указывать листы дела. Поскольку в процессе расследования конспекты используются многократно и постоянно пополняется их ведут на одной стороне листа, оставляя поля, с тем, чтобы можно было впоследствии делать нужные вставки, дополнения и перестановки.

Планирование - дело творческое и индивидуальное . Формы планов зависят от памяти, опыта, навыков, привычек и иных особенностей личности следователя, сложности и объема планируемой работы , состава исполнителей, согласованности их действий и . т. д.

Следователи для себя составляют планы чрезвычайно разнообразных форм, начиная от листа бумаги , на котором перечисляются лишь намеченные следственные действия и иные мероприятия, до чрезвычайно сложных альбомов, в которые заносятся версии, следственные действия, учетные данные и много другое. Чаще всего план составляется в такой форме :

    П Л А Н
    расследования по уголовному делу № ...... по факту
    катастрофы самолета ТУ-154 б-2 Алма- Атинского
    объединенного авиаотряда

Обстоятельства уголовного дела : 7 июля 1980 года в 21. 40 час по московскому времени в Алма-Атинском аэропорту потерпел катастрофу самолет ТУ-154 , которая повлекла гибель 256 пассажиров и 10 членов экипажа.

В ходе расследования были получены выводы комиссии Государственного авиационного надзора СССР , согласно которым указанная катастрофа произошла в результате попадания самолета во время взлета в непрогнозируемый нисходящий поток воздуха, а в результате чего самолет , набрав высоту 150 метров, начал падать и ударившись о землю полностью разрушился.

25 сентября 1981 года со ссылкой на выводы комиссии дело было производством прекращено. Однако в ходе расследования добыты данные, свидетельствующие о значительном перегрузе самолета, который мог послужить одной из причин катастрофы.

    Следственные версии:

Катастрофа произошла в следствии перегруза, повлиявшего на условия взлета. Основание : а) Согласно центровочного графика самолет должен быть заправлен топливом в количестве 31 т. , фактически следствием установлено, по показаниям свидетелей, заправка в количестве 39 т 60 кг. Кроме того, дежурная по оформлению сопроводительных документов при расчете веса пассажиров допустила ошибку, не указав веса 26 пассажиров весом 1950 кг и в сводно-загрузочную ведомость внесла вес ниже фактического на указанное количество, таким образом разница между весом, указанным в документах фактическим весом составила более 10 т.

б) Заключение Государственного авиационного надзора и осмотр места происшествия позволяет сделать вывод о том, что самолет вначале столкнулся с землей хвостовой частью.

    Какие следственные действия необходимо выполнить :

Допросить начальника смены, дежурную по досмотру багажа М. , грузчика почтовой грузовой службы Б. , которые работали 7 июля 1980 года.

Провести следственный эксперимент с целью установления : какое количество топлива за одну минуту перекачивается из топливозаправщика в бак самолета. Провести расшифровку записей МСРП-64 квалифицированными специалистами и т. д. Срок: ............................... , Исполнители : .............................................

Катастрофа произошла в результате метеорологических условий. Основание : Согласно заключения Государственного авиационного надзора СССР катастрофа явилась следствием воздействия на самолет непрогнозируемого , редко встречающегося интенсивного атмосферного возмущения ( по заключению ЦАГИ нисходящий поток 14 м/сек, попутный ветер до 20 м/сек ) при взлете , в конце уборки механизации взлетным весом близким к максимальному , в условиях высокогорного аэродрома и высокой температуры воздуха, что не обеспечивало безопасного исхода полета при действиях экипажа согласно руководства по летной эксплуатации в данных метеоусловиях.

    Какие следственные действия необходимо выполнить :
    Допросить нужных специалистов-синоптиков.

Выяснить вопрос о возможности прогнозирования нисходящих потоков и т. д. Срок исполнения : ........................................ , Исполнители : ................................................

    Таким образом в письменном плане следует отразить :

версии, выдвинутые следователем в результате оценки имеющихся в его распоряжении материалов;

следственные действия и другие мероприятия, которые намечено провести для разрешения указанных в плане вопросов;

Сроки проведения намеченных действий ............................................................

Иногда рекомендуется дополнить план разделом, где будут отражены результаты проверки версий и вытекающие из этого мероприятия.

Кроме того , в каждом плане имеет смысл указать , по какому делу он составлен, срок возбуждения уголовного дела, кто и когда арестован, кому и когда предъявлено обвинение.

По сложным и объемным делам целесообразно вносить в план рубрики, что , во-первых делает план более наглядным и удобным для использования; во- вторых, дает возможность с необходимой степенью детализировать те или иные обстоятельства без ущерба для стройности плана; в -третьих, построенный таким образом план можно использовать в работе по частям, что существенно , когда по делу работает несколько человек.

Иногда неудобно составлять план в виде единого документа, лучше на отдельных листах изложить более или менее детально те или иные разделы плана. Такая форма плана удобна для работы по расследованию достаточно сложных дел, по которым приходится вести проверку не одной , а несколько версий, когда следователь оперирует многими, а зачастую противоречивыми данными. При этом для обеспечения целенаправленности расследования необходима максимальная детализация предстоящих действий.

Все же большей частью необходимы простые формы планов, в которых содержатся минимально необходимые записи.

Четкому уяснению роли обвиняемого в совершении преступления способствуют различного рода “ шахматные ведомости”. Их обычно рекомендуют , когда в разных эпизодах принимает участие разные лица и сложно удержать в памяти причастность того или иного лица к тому или другому эпизоду.

    Эпизоды
    Фамилии
    обвиняемых
    № 1
    Попытка изнасилования Зиновьевой
    28. 10. 97 г.
    № 2
    Убийство шофера такси
    Малышева
    02. 97 г.
    № 3
    Драка в ресторане
    “ Иртыш “
    8. 04. 97 г.
    № 4
    Ограбление
    Кравчук
    24. 05. 97 г.
    Колесов
    _
    +
    _
    _
    Караваев
    +
    +
    _
    _
    Махмудов
    _
    +
    +
    _

Аналогичные “шахматные ведомости” могут быть составлены и по делам о хищениях , взяточничестве и многим другим. Вместо, скажем, граф с эпизодами могут значится года или месяцы , когда присваивались те или иные суммы, а в ряде случаев следует указывать и реквизиты бухгалтерских документов, которые подтверждают выплату денег.

Может быть рекомендована еще одна форма плана - карточная, которая не только отвечает требованию простоты и динамичности, но и облегчает дальнейшую работу по делу. Кроме того, она в определенной мере позволяет избежать предварительного конспектирования материала, а в простейших случаях и вовсе заменяют его.

“ Эта форма представляет собой систему карточек, заполняя которые следователь с наименьшей затратой времени систематизирует материалы дела и планирует работу по нему. ” (1)

При карточном планировании по много эпизодным делам или с большим количеством обвиняемых в “ карточку на совершенное преступление” вносят краткие сведения о каждом эпизоде и следственные мероприятия по нему. Планируются конкретные розыскные действия, направленные на установление виновного лица, его изобличение, меры по возмещению ущерба.

(1) Смирнов Н. В. Планирование расследования . Л. , 1973 г. стр. 3-8

По усмотрению следователя могут систематизироваться сведения о собранных доказательствах для их последующего использования при определении тактики допроса и составления процессуальных документов. “ Чтобы карточки “работали” в процессе всего производства , необходимо заполнять не “от случая к случаю”, а уже на первоначальных этапах следствия, при обнаружении каждого нового эпизода преступной деятельности, а также на каждого вновь выявленного подозреваемого” (1)

Наиболее целесообразной представляется форма , где динамичность планирования сочетается с кратностью и простотой изложения. Она обычно состоит из следующих разделов : № п/п..., что нужно выяснить ( для заполнения используются данные предварительной группировки материалов или их конспект ), каким путем, срок исполнения, примечание; что нужно выяснить дополнительно по добытым данным, срок исполнения, примечание.

Приведенная форма плана позволяет включать в план мероприятия, необходимость в которых возникает по мере реализации намеченных пунктов, при самом кратком ее изложении. Это форма вполне приемлема и в тех случаях, когда расследование ведется по версиям, каждая из которых может быть внесена в первый раздел “ Что нужно выяснит “.

Последовательное расположение версий в плане отнюдь не исключает их одновременной проверки, что должно регулироваться в том разделе, где отмечается срок исполнения. Те мероприятия, которые одинаково необходимы для проверки всех возникающих версий, могут помещаться под рубрикой : “ Данные, необходимые для всех версий “.

При определении характера следственных действий и сроков их выполнения необходимо продумать последовательность в которой они будут производиться . В первую очередь намечается выполнение неотложных следственных действий, срок которых определен законом ( например, допрос задержанного лица ), а также затягивание с исполнением которых может привести к исчезновению или уничтожению доказательств или сговору между преступниками ( например, обыск ). В подавляющем большинстве случаев следователи имеют в своем производстве не одно, а несколько уголовных дел. Поэтому даже при наличии планов расследования по каждому делу возникает необходимость в увязке и согласовании их между собой с тем, чтобы, во-первых устранить неравномерности в работе и способствовать ритмичности трудового процесса; во-вторых, обеспечивать постоянное наличие работы, уменьшить

    Смирнов В. Н Указанная работа , стр. 5-6

простои , сократить повторяющиеся рабочие циклы, упростить процесс труда; в-третьих, повысить возможность контроля и самоконтроля , исполнения, обеспечить уверенность в выполнении всего объема предстоящих работ; в четвертых , снизить перегрузки. Все эти задачи разрешаются посредством календарного планирования.

Основу плана расследования составляет построение и развитие версии, поэтому его структура должна отражать работу с версиями ( основание построения версии, предполагаемые источники и способы установления доказательств, срок исполнения следственных действий, результаты проверки версий и т. д. ). Основу календарного плана составляет работа, которую необходимо выполнить следователю по всем делам, находящимся в производстве.

Для плана расследования объем предстоящей работы имеет второстепенное значение по сравнению с целью раскрытия преступления. Для календарного объема работы , ее напряженность имею первостепенное значение . Поэтому задача состоит в компановке работы таким образом, чтобы свести к минимуму расход энергии, рабочего времени следователя. Естественно, что календарное планирование базируется на планах расследования конкретных дел и находится в подчиненном положении к таким планам, ( скажем, изменение плана расследования неизбежно влечет собой изменение и календарного плана ).

Содержание и форма календарного плана, естественно, зависит от видов и объема намеченных работ, а также от индивидуальных качеств и навыков самого следователя. Однако есть и некоторые общие положения, которые целесообразно учитывать при составлении таких планов.

Календарное планирование организует и дисциплинирует следователя, поскольку в результате самоконтроля за выполнением намеченного уплотняется его рабочий день, а действия приобретают предельно целеустремленный характер. График средство самоконтроля , а не контроля со стороны начальства. Если сводный план - не формальность , а результат творческих исканий, то от является ценнейшим средством рационального труда, обеспечивать ритмичность работы следователя.

Расследование преступлений очень важная и ответственная деятельность. Она связана с выявлением наиболее опасных нарушений закона, применением мер процессуального принуждения, привлечение граждан к уголовной ответственности, и полезность планирования в этой связи не вызывает сомнений. Планомерной расследование уголовных дел позволяет быстро и полно раскрывать преступления, изобличать виновных, обеспечивать объективность в установлении истины и тем самым гарантировать, что ни один не виновный не будет привлечен к уголовной ответственности и осужден. Планирование , как уже указывалось, организует и упорядочивает работу следователя, придает ей целеустремленный характер. В юридической литературе эта тема достаточно широко освещена. Необходимость планирования подтверждается многолетней практикой расследования преступлений. На деле же многие следователи весьма неохотно используют этот “ метод высокоорганизованного труда “ , а порой вовсе игнорируют его. Изучение уголовных дел и надзорных производств показало, что по многим делам планирование не применяется, а планы не выполняют своего прямого назначения, являясь всего лишь отпиской. Исключение здесь составляют дела о хищениях различных форм собственности в крупных и особо крупных размерах и нашумевшие дела, расследование которых находится на контроле в вышестоящих инстанциях. Очень редко встречаются планы отдельных следственных действий, таких как допрос, следственный эксперимент, проверка показаний на месте, еще реже обыска, очной ставки.

    Использованная литература :

Проблемы расследования в советском уголовном процессе. Автореферат докторской диссертации . / Ларин А. М. /

Расследование по уголовному делу . Планирование, организация. / Ларин А. М. /

Тактические приемы при расследовании преступлений. / Якушин С. Ю. / Криминалистика. / Учебник /

Криминалистика и судебная экспертиза. / Колесниченко А. Н. , Сущенко В. Н. / Реконструкция в расследовании преступлений. / Лузгин И. М. / Криминалистическая методика расследования преступлений. / Возгрин И. А. / Версия и планирование расследований. / Драпкин Л. Я. /

Моделирование при расследовании преступлений. / Лузгин И. М. / Криминалистика. / Белкин Р. С. /

    От следственной версии к истине. / Ларин А. М. /

Планирование расследований. / Сергеев Л. А. , Соя-Серко Л. А. , Якубович Н. А. / Полное собрание сочинений. / Ленин В. И. /

    Правда о Сухово- Кобылине. / Александров Г. Г. /
    Судебная психология для следователей. / Ратинов А. Р. /
    Курс советской криминалистики. / Белкин Р. С. /

Методологические рекомендации. / Институт усовершенствования следственных работников /

Общие условия производства предварительного следствия. / Шимановский В. В. / Деятельность следователя по раскрытию преступлений. / Серия “Библиотека следователя” . /

Внутренние убеждения при оценке доказательств. / Резник Г. М. / Планирование расследования. / Смирнов Н. В. /

    Использованная литература :

Страницы: 1, 2, 3